四名员工因违规制作并传播行情分析节目被罚，所在分支机构被责令改正！

关于对许某某采取出具警示函监管措施的决定

许某某：

经查，你在Q期货有限公司广州分公司工作期间，未取得期货投资咨询业务从业资格，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播，上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三十四条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十三条和第十五条第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

关于对胡某某采取出具警示函监管措施的决定

胡某某：

经查，你在Q期货有限公司广州分公司工作期间，未取得期货投资咨询业务从业资格，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播，上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三十四条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十三条和第十五条第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

关于对周某采取出具警示函监管措施的决定

周某：

经查，你在Q期货有限公司广州分公司工作期间，向客户提供服务过程中未能谨慎执业、充分揭示期货交易风险，作出不当承诺，上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项和第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

关于对林某某采取出具警示函监管措施的决定

林某某：

经查，你在Q期货有限公司广州分公司工作期间，未取得期货投资咨询业务从业资格，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播，上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三十四条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十三条和第十五条第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

关于对Q期货有限公司广州分公司采取责令改正措施的决定

Q期货有限公司广州分公司：

经查，你分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控，反映出你分公司内部控制存在重要缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，加强组织管理，防范合规风险。

你分公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你分公司的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

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